2013年期货从业资格考试法律法规真题综合题精选及答案解析

2013年期货从业《法律法规》综合题精选及答案解析

　　综合题(在每题给出的4个选项中，有l个或者1个以上的选项符合题目要求。请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

　　某期货公司共有20家营业部，现有净资产l亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到2000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。

　　根据材料，作答1～5题。

　　1.此期货公司的净资本是(　)。

　　A.1亿元

　　B.8200万元

　　C.8800万元

　　D.9800万元

　　2.该期货公司的情况符合下列(　)风险监管指标。

　　A.净资本与净资产的比例

　　B.净资本最低限额

　　C.净资本占客户权益总额的比例

　　D.净资本按照营业部数量平均结算额

　　3.该期货公司欲申请从事交易结算业务，则(　)。

　　A.能够通过审核批准

　　B.不能通过审核批准

　　C.能否通过由中国证监会视具体情况而定

　　D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定得限制

　　4.该期货公司在出现下列(　)情形时，进入风险预警期。

　　A.期货公司负债与净资产的比例达到l30%

　　B.流动资产与流动负债的比例达到120%

　　C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元

　　D.期货公司近期效益不佳，净资产下降到5000万元

　　5.如果在预警期内，谚期货公司风险指标不符合规定标准，证监会派出机构可以采取下列(　)措施。

　　A.关闭其分支机构

　　B.撤销其部分或者全部期货业务许可

　　C.限制转让财产或着在财产上设置其他权利

　　D.停止批准新增业务或者分支机构

　　6.如果该期货公司取得了期货交易结算会员的资格，下列(　)可以委托其进行货币结算业务。

　　A.交易所非结算会员

　　B.交易所结算会员

　　C.全面结算会员期货公司

　　D.该期货公司的客户

　　7.假如该期货公司工作人员张某于2009年4月20日辞职，那么该期货公司及张某应该注意下列(　)事项。

　　A.该期货公司于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销张某从业资格

　　B.张某于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格

　　C.张某从此再也不能从事期货工作

　　D.张某若想从事期货活动需要重新申请执业资格

　　8.若张某在该期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当(　)。

　　A.处三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.处五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

　　D.并处或者单处二十万元以上五十万元以下罚金

　　9.张某在该期货公司任职期间，利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为其同学李某谋取利益，则根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，可以对张某采取下列(　)措施。

　　A.数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.数额较大的，处十年以下有期徒刑或者拘役

　　C.数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产

　　D.数额巨大的，处十年以上有期徒刑，可以并处没收财产

　　10.高某是该期货公司的首席风险官，其职责包括(　)。

　　A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

　　B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

　　C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

　　D.及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

　　11.该期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括(　)。

　　A.净资本不低于12亿元

　　B.净资本不低于净资产的70%

　　C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

　　D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

　　12.如果该期货公司出现下列(　)情形，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

　　A.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币

　　B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

　　C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

　　D.整个金融市场出现重大波动，期货公司经营困难